雖然美國近幾年頻繁將中國科技軍工企業、科研院所加入各類負面清單，但這其中真正有威力的還要屬華為被納入的實體清單。

12月15日，美國商務部再次將36家中國實體列入美出口管制“實體清單”，而這次納入的企業，幾乎全部是半導體產業鏈上下游企業，其中不乏寒武紀、上海微電子、長江存儲、合肥兆芯等國內頭部半導體設計、設備企業。

來源：錦天城律師事務所

實體清單全稱是美國商務部《出口管理條例》實體清單（entity list），其本質上是一個限制對清單內實體出口行為的黑名單。

在未得到美國商務部許可證時，理論上全球的出口商不得幫助在實體清單內的企業或機構獲取受《出口管理條例》管轄的任何物項。

而這里面所謂受《出口管理條例》管轄的任何物項，當然不可能指everything，舉個例子，華為被納入實體清單后，依然還是可以不受實體清單影響進口部分技術和產品。

明確受到《出口管理條例》限制的出口物項，主要指來自美國的，或者過境美國的，或者包括美國技術超過25％的任何物項。

這個限制就厲害了。因為在科技領域，雖然很多產品實際生產地不在美國，但要說不包含美國技術、專利，那幾乎微乎其微。

這就是為什么華為被納入實體清單后，韓國、日本、歐洲、中國臺灣的很多科技企業都無法向其出口技術或元器件的原因。

更不要說美國本土的芯片廠商了。

當然實體清單也不是鐵板一塊，如果某企業非要向實體清單內企業供貨，可以向美國商務部遞交貿易許可申請，對于并不是太核心、太先進的技術或者產品，商務部可能是會同意批準的。

這就是實體清單的“高明之處”。比如高通就可以向華為提供4G芯片賺錢，而美國又卡死了華為獲得5G芯片的途徑，又能讓本國企業賺錢，又能防止別國企業壯大，厲害厲害。

按理說實體清單制度是美國的制度，那為什么全球的企業都要服從實體清單的規定？

很簡單，如果你不遵守美國的出口管理規定而向實體清單內企業出口物項，那么美國商務部將把你也加入實體清單。。比如這次就有幾家企業因為“違規”供貨實體清單企業而被加入實體清單。

而目前全球稍微前沿一些的技術領域，很少能脫離美國技術獨立存在，這就是實體清單為什么能制約全球企業的主要原因。

所以美國實體清單最被詬病的正是美國濫用自身產業鏈支配地位而實現經濟霸凌。

那美國政府會因為什么理由把企業加入實體清單呢？

事實上沒有固定的理由，可以隨意扣帽子。

比如這次中國大量民營半導體企業被加入實體清單的主要原因是：購買和試圖購買美國原產物項，以支持我國的軍事現代化。

其中因為這個原因被加入清單子公司最多的企業寒武紀，是一家AI芯片企業，主要業務分為邊緣產品線、云端產品線、智能計算集群系統、IP授權及軟件等四部分，其產品應用領域主要在互聯網、數字政府、智能硬件，主要客戶均為民營科技、互聯網企業、政府機構，與軍用可以說八竿子打不著。

但是依然被強行加入實體清單。

因此，只要你在美國認為重點的競爭領域，正如當前的半導體芯片產業，做到即使遠遠不足以威脅到美國地位但是所處領域足夠敏感時，美國就可以從頭部企業開始逐漸將行業內TOP企業逐步列入實體清單。

事實上，實體清單已經成為美國將其他國家某些產業集體剔除其能掌控的產業鏈的主要甚至是唯一手段。

當然對于美國根本不掌控的產業鏈，實體清單毫無意義，比如我國產業鏈基本自主可控的光伏、新能源，縱使美國將中國企業加入實體清單，美國及其盟友國家也完全無法通過斷供控制中國企業生產。

被加入實體清單怎么辦？

上世紀80年代，日本半導體產業發展迅猛，美國也對日本半導體企業進行各種打壓制裁，搞死了一片半導體企業。但是日本依然在材料和設備兩個細分領域精耕細作、獨立自主，幾十年的積累下最后成為半導體材料和設備強國。

因此，想要破除美國的圍堵，縱使是美國的小弟日本，想給美國跪了都不被允許，最后也只能是靠自己NB。

何況對于中國，除了自力更生，起碼在幾個半導體細分領域達到不求人的水平，最終讓美國覺得制裁中國讓出市場給中國企業不劃算，進而解除封鎖，別無他法。

這也是我國正在做的事情。在美國一步步逐漸將中國半導體頭部企業幾乎全部拉入實體清單的同時，中國并沒有妥協，而是堅決做強國內產業鏈，業界赫赫有名的“大基金”就是主要的扶持手段。甚至近期有傳聞稱中國擬投資總規模1430億美元（折合人民幣10046億元）扶持國內芯片企業，主要用于鼓勵中國企業購買本土半導體設備，通過補貼和稅收減免等形式實現。

要知道，中國半導體消費額占全球30％左右，而根據 IC Insights 數據，2021 年我國 IC 自給率僅為 16．7％。極端情況下，如果完全自給自足，中國半導體市場可以讓有能力的半導體企業賺得盆滿缽滿。

因此，不像某些領域雖然重要但是沒有市場，對于企業來說就算有補貼投入研發也是費力不討好，半導體的自主化甚至“舉國體制”，這不單單對整個國家來說“命運攸關”，而且對于有能力參與其中的企業來說，這絕對是一個非常有“錢途”的事情。

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